中银中小盘:关于中银中小盘成长混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告 – 中银中小盘(163818)基金公告

在四周中国1971开账户 中小型配置长混合体 型 证可让证券装饰庶生的金
修正基 金和约 、托管分歧 的公报

比照中正规军可让证券人的监视支配长官会会2017年8月31日颁布的《公翻开并升腾放式证可让证券装饰庶生的金在行动
性风险管思考及正规军 (以下简介介称: “ 《正规军》 ” ) , 已终止的开式基金, 原
基金和约的材料与 《正规军》 的, 葡萄汁内侧的 《规 定》 自器械之日起6个月内调准器。
比照 《正规军》 此外别的金科玉律 , 基黄金存放处 招商开账户兴趣兴趣直达的火车或汽车公司 合意,
并报接管机关立案, 中 开账户资产支配兴趣直达的火车或汽车公司 ( 以下简介介称: “本公司” ) 在佛罗里达州中心截面
银 中小型配置长混合按体型分类 证可让证券装饰庶生的金 (以下简介介称 : 基金 ) 的 《中 银 中小型配置
长混合型 证可让证券装饰庶生的金和约 (以下简介介称: “ 《基黄金合约 ” ) 的中间定位条目
举行修 改 , 《中银中小型配置长混合按体型分类 证可让证券装饰庶生的金 托管分歧》 应弥补相契合的零件
改。 详细修正案 请 见附件。
敝公司会在 基金的 使恢复招股阐明书,对应上述的材料 调准器 。
上述的修正系因相契合的金科玉律发作换衣而举行的修正, 此外基金份主宰算术人
义卖不注意实在性的不顺星力, 已治理正规军的按次, 照办中间定位金科玉律; 《基
金和约 》 的商定。 上述的修正案自本条例颁布之日起失效。 , 但为了不星力最早的的生趣
主宰人的义卖, 偿还率的调准器将于日期后7天失效。, 即,从2018年起3
第31个月,基金对主宰期为 。
装饰者可拜访中开账户资产支配兴趣直达的火车或汽车公司网站()或拨打 敝公司的
客户服务性的说某种语言的:021-38834788 / 400-888-5566 改善中间定位材料。
专门地印制的广告

附件一: 《中银 中小型配置长混合按体型分类证可让证券装饰庶生的金 基黄金合约 复习前后比得上表
附件二: 《中银 中小型配置长混合按体型分类证可让证券装饰庶生的金 托管分歧》 复习前后比得上表

中开账户资产支配兴趣直达的火车或汽车公司
二〇一八年三 1月24日

附件一: 《 中银中 小盘成 长混合型 可让证券投 资基金 基 黄金合约 复习前 后把持 表

章节 复习前 修正后
一、序言

( 一) 订立 基金 和约的 目 的、按照 本能与本能
2. 订立 本基 金合 同的 根底是 《中 华人 民共 和国 和约法 》( 以
下缩写 “ 《合 异样的法度 ”) 、 《 炎黄子孙 指摘 可让证券投 资 基金法
( 以下简介介 称 “ 《基金 法》 ” ) 、 《可让证券装饰 资产输送 作支配 收入》 ( 以
下缩写 “ 《 运营问询处 法》 ” ) 、 《可让证券投 资基金 出卖支配 收入》 ( 以
下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法》( 以 下缩写“ 《新闻 披 出版方法 ”) 和其 他和这事有相干 法 律法规。
( 一) 订立 基金 和约的 目 的、按照 本能与本能
2. 结论版 基金合 异样的依赖性 据 是 《中华人 民团体 国和约 法》 ( 以
下 简 称 “ 《 合 同 法 》 ”) 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金
法》( 以下简介介称“ 《基 金法 》 ”) 、 《证可让证券装饰庶生的金 运 作支配
收入》( 以下简介介称“ 《 运作 收入》 ”) 、 《可让证券装饰 基 黄金出卖
支配收入》( 以下简介介 称“ 《 出卖办法 ”) 、 《可让证券 投 资基金
新闻斗篷露 支配办 法》 ( 以 下 缩写 “ 《信 息出版 收入》 ” ) 、 《公
翻开并升腾 放式证 券装饰 基 黄黄金在行动性 风险管 思考及正规军 ( 以下
缩写“ 《流 静态风 险支配 正规军》 ” ) 和别的 公司或企业法 律 法规。
一、序言

新增:
( 5)根底 黄金单装饰 资金主宰人 财政资助兴趣 不许可的事有算术 实现预期的末后或 超
过基金份 额总额 的 50% , 但在基金中中里 运作过 程仲元 基 金份
后面偿还等。 境况导航 使掉转船头不抵抗的 达 到或胜过 50% 的 除外。
二、释义

新增:

13. 《流 静态风 险支配 规 定》 : 指中 正规军可让证券人的监视支配长官会 会 2017 年 8 月
31 7月1日颁布 、同 年 10 月 1 日起器械 的《公 开募集 开 放式
证 可让证券装饰庶生的 黄黄金在行动性 风险管 思考及正规军 和发报机 关对它 不
时做出的 复习
……
44. 摆 动 定 价 机 制 : 指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回
时 ,经过 全基金推销占有率 额净值 的方法, 将基金调 整装饰 组
合 推销激动 罢工本钱 定量系数固性 内地便宜货、 偿还的投 资者, 从
而 反存款缩减 量基金份 主宰算术 人义卖的 不顺星力 ,确保 投
一组资金家 一直益 不受损 害 并公然 平试图贿赂
……
55. 流 静态可感知 有直达的火车或汽车资产: 指 由于法度 法规、 接管、 合 俱或俱的事情
作 势垒同素 由于我不克不及 有理价 例更动 现的资产 ,包孕 但
无极限之危情速递 在有效限期 在 10 买卖日 逆上 回购和白银 行定 期
存款 (含 分歧约 定有条 件 提早拖 的开账户 存款) 、 停牌产权股票
票、 流通时期 有界限的的 新兴趣和 非 公然发行 产权股票、 资产消耗出出出 持 可让证券、
由于发行人 违背到期金额 在四周做不到的 进 开账户让或 买卖的 债券股等

六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 三) 申购 和偿还 的本能 ( 三) 申购 和偿还 的本能
新增:
5. 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 以 在 履
行 适随时举行 后,采取 摆锤设置 价机制, 确保根底 黄金估量 的
公 平性。具 肉体祖细胞 则和操 作准则须 按照中间定位性性 法度法 规
和次要法规 机关、 自治权规 则 的正规军。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 五) 申购 和偿还 的算术 ( 五) 申购 和偿还 的算术
新增:
4. 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在
重 极大的优势 响时,基 金支配 民众葡萄汁领养 获取设置列表 装饰 者
申 购算术上 限额或基金 有一天的净值 便宜货除 上界、拒 绝大额 申
购 、悬挂发生性关系 黄金便宜货等。 办法, 实在谨慎使用 存量基金 推销占有率持 有
人的正确性 合法迷住权。 详细来说,请 参 看见中间定位正规军 定。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 六) 申购 和偿还 的价钱 、 本钱及其 运用
5. 偿还费 有偿还权 复回基金 份 资产数额 推销占有率持 可以接见的是 担 , 在基金中中
份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的
25% 应归 基金财务产 , 其余者 产生末后的 留下印象登 充电和 其 他必要它。
( 六) 申购 和偿还 的价钱 、 本钱及其 运用
5. 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在
基 黄金兴趣 某人偿还回了它 基金份 记时收集 。不少于 偿还费 总
额的 25% 应归 基金财务 产, 其余者用于 报应印制的广告单 册表示 费 和其

佣金。
6. 基金 的申购 最要紧的的比率 高 不超逾沈 购算术 的 5% , 偿还费 率
最要紧的不超 过偿还 算术的 5% 。 基金 的申购 比率、 申购推销占有率
具 体 的 计 算 方法 、 赎 回比率 、 赎 回 金 额具 体 的 计算军事]野战的 法 和
收 费 方 式 由 基金 管 理 人的根底 基 金 合 同 的规 定 确 定,并 在 招
募 说 明 书 中 列示 。 基 金支配 人 可 以 在 基金 合 同 商定的 范 围
内 调 整 费 率 或收 费 方 式,并 最 迟 应 于 新的 费 率 或充电 方 式
实 施 日 前 依 照《 信 息 新闻斗篷露问询处 法 》 的 有 关规 定 在 指固使合在一齐:封合中级的 体 上
公报。
他必要它。 佣金 。在内地 对 于持续持 运行不足 7 日的 装饰
者收紧的 偿还费 全额计 入 基金财务产 。
6. 基金 的申购 最要紧的的比率 高 不超逾沈 购算术 的 5% , 偿还费
最要紧的的比率挑剔 超额偿还 退货算术 的 5% , 在内地对 于持续 主宰 期少于
7 日本装饰 者收紧 不低 于 的偿还 费。本 基 便宜货黄金
费 率、申购 假设的共享 的计算 方法、赎 回比率、 偿还金 额
具 体的计算 方法和接纳 费方法 由基金支配 理人的根底 基金合 同
的 订购决议 ,和吸收某人为新成员 吸收某人为新成员阐明 在书中列出 。基金管 理人可 以
在 基金和约 公认的特例 圆周色彩 全速率或 免费方法 ,并最 迟
葡萄汁是新的 比率或 免费方 式 器械前日期 按照 《 新闻斗篷 露 收入》
的公司或企业规 观察手指 固使合在一齐:封合中级的 上 公报。
新增:
8. 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 以 在 履
行 适随时举行 后,采取 摆锤设置 价机制, 确保根底 黄金估量 的
公 平性。具 肉体祖细胞 则和操 作准则须 按照中间定位性性 法度法 规
和次要法规 机关、 自治权规 则 的正规军。
六 、 基 金 份 额 的 申 购 ( 七) 回绝 或平息 申购的 情 形 ( 七) 回绝 或平息 申购的 情 形

和偿还

3. 发作本钱 基金合 俱的正规军 的 悬挂发生性关系金 资产估 涵义地位 。

发 生 上 述 暂 停申 购 情 方式和按照 金 管 理 人 决议 拒 绝 接见或 暂 停
接 受 基 金 份 额持 有 人 的申购 申 请 时 , 基金 管 理 嘿葡萄汁 根 据
有 关 规 定 在 详细说明 媒 体 在互联网网络上颁布 暂 停 申 购 公报 。 如 果品装饰 人 的
申 购 申 请 被 回绝 , 被 回绝的 申 购 款 项 将退 还 给 装饰人 。 在
暂 停 申 购 的 状态 消 除 时,基 金 管 理 人 应及 时 恢 复申购 业 务
的用手操作。
3. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 , 基
金 支配人可 平息验收 装饰人 采购买运用 请;介绍 一估值 日
基金资产 净值 50% 以 上的 资产建筑物的刊登于头版 无可参 考的活 跃 推销
价 点阵和采取 估值技术 依然使掉转船头 公允涵义 在大调 不决议 性
时 ,文豪与根底 黄金存放处 协商确 认后,基 黄金支配员 葡萄汁是暂定的的 停
接见装饰 人的运用 购买运用 。
新增 :
6. 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单
装饰者 使合在一齐:封合座 金推销占有率 的 按除实现预期的末后 或许面积的 过 50% , 或许
假装逃掉 50% 集 使和缓的 情 形时。
7. 申 请 超 过 基 金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单 日 净 申 购
除上界 、单飞 装饰人 单 每日或单次中风 申购金 刊登于头版天花板 的 。
……
发作在下面 1 、2 、3 、5 、8 项之 暂时的,暂时的 终止招标 情 方式和按照
金 支配员决议 使合在一齐:封合回绝 接见或暂时 终止验收根底 黄金兴趣 某人的 申
购 勤勉时, 基金管 理 嘿葡萄汁 比照中间定位 规观察手指 固使合在一齐:封合中级的 上
刊 平息勤勉按次 便宜货公报。 以防浇铸 资金家的运用请 采收到购买运用 整个或 部

分 回绝的, 被回绝的 购买原告 商品将被背叛 致装饰者 。在暂 停
申 购的状态 消释时期, 基金管 有理的人葡萄汁 持续你的运用 购买事情 的
用手操作。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 八) 平息 偿还或 延缓支 付 偿还特别基金管理机构 的情状
4. 发作本钱 基金合 俱的正规军 的 悬挂发生性关系金 资产估 涵义地位 。
( 八) 平息 偿还或 延缓支 付 偿还特别基金管理机构 的情状
4. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 , 基
金 支配人可 平息验收 装饰人 的偿还申 请;介绍 一估值 日
基金资产 净值 50% 以 上的 资产建筑物的刊登于头版 无可参 考的活 跃 推销
价 点阵和采取 估值技术 仍导 致 公允涵义 在大调 不决议 性
时 ,文豪与根底 黄金存放处 协商确 认后,基 黄金支配员 葡萄汁是暂定的的 停
接见装饰 人类的亲自 运用书的背叛 或 延缓产生末后的 偿还款 项。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 九) 铸币厂 偿还的 状态和 处 推推有关推理的方法
2 、巨 额偿还的 处置方 式
……

( 九) 铸币厂 偿还的 状态和 处 推推有关推理的方法
2. 铸币厂偿还回 回到哪里去 推推有关推理的方法
放:
(3 ) 当基 黄金建筑物的刊登于头版 铸币厂偿还回 回时, 单间儿 基金份 额持 某人偿还
运用书的背叛超 过前一 估值日 基 总黄金 额 10% 的情状 下, 基金
管 记性的人以为 产生末后的基数 金推销占有率 主宰人的 全额偿还 勤勉按次列举如下 困
难 或许由于消耗 产生末后的基金 推销占有率持 每人都是人。 部偿还申 委托,委托。 行

的 实体现钞 也许是对的。 基金资 制造业的净产值 成较大波 动时, 基
黄金支配员 对。 该单飞 基 黄金兴趣 某人在下面 出 10% 的 偿还
申 请实现预期的末后张开 期用手操作。 不适合 偿还部 分,装饰 民众在论述它 交
赎 回勤勉时 可以选择 延缓偿还 背叛或废止 偿还,具 机身会诊 上
述( 2 ) 路政问询处 理。 延 期的 赎运用书的背叛 紧邻的呢 吐艳日 赎 回申
请 一齐处置 ,不注意优先 迷住权和 紧邻的翻开 日的基金 推销占有率净 值
为 根底计算 赎退货算术 ,以此 类推,直 整个偿还 回到现时 。
剧照名单 个基金 推销占有率持 有 人 10% 以 内( 含 10% )的 偿还
运用 与别的 装饰者 的赎运用书的背叛 比照上述的(1)、( 2 )方 式处
理,详细 看见中间定位 公报。
七 、 基 金 合 同 当 事 人
此外迷住权和工作
( 一) 基金 支配人
职业地址: 上海市 浦东新 银城区路 200 号 中银大 厦 26 楼、
45 楼
法定代理人 人:白 志中
( 一) 基金 支配人
职业地址 : 上 海市浦 东新 银城区 路 200 中票号 大 厦 26
楼、27 楼、45 楼
法定代理人 人:章 砚
十二、基金装饰

( 二) 装饰 范畴
基金装饰结成 中国1971资本 产 工作基金资产 的 60%-95% ,认股债券认股债券认股债券保证开票票票
资工作基金资产净 值的 0%-3% ,现钞 、债券股、货 币 推销电话接线员作者具
( 二) 装饰 范畴
基金装饰 结成中 产权股票资 产 工作资产 产的 60%-95% , 保证
装饰占基 金资产 净值 的 0%-3% ,现钞 、债券股 、货 币推销

以 及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他 从事金融活动 工 具 工作资产 资 产
的 5%-40% , 在内地 , 基金 在订购 金或许 装饰于 到 日期1
年里边的 内阁债 规范酒精度比率 例 总额不低。 禹粉底 资产净 值 的 5% 。
粉底不少于 80% 的 投篮得分国1971资金小股的产权股票资产 票。本基
金 对 中 小 盘 产权股票 的 界 定方法 为 : 基 金 支配 人 每 四分之一末 对 中
国 A 在产权股票推销 产权股票强迫征兵 流通时期市值 从幼年到幼年 大排序 并 相加,累
规划图和分派象征 达成的值 总流通时期 市 值 50% 的 产权股票是 中小型磁盘 产权股票, 调
整使完美的 末后列举如下 基金管 理 分类人事广告版发发出 基金托 管人。
工 具此外中 正规军可让证券人的监视支配长官会会 允许规范的 金装饰的 别的从事金融活动 器工作用用用 基
金资产的 5%-40% , 在内地 , 基金保存 的现钞 或开票 资 于到
期 一年的期间击中要害某有一天 里边的政 府债券股 的除合 计不少于 基金资 产
净值的 5% , 在内地包孕现时。 金不 包密闭度结算 存货基金 、存出 保 证金、
应收账款买货款 款等。 基金 将 不少于 80% 的 产权股票资 产投 资于
中 小盘产权股票 。基金 适合中小型企业 盘产权股票的 解释方法 为:基 金
支配性的人 四分之一末 对中国1971 A 在产权股票推销 的产权股票 按流通时期量 市 值从
小到大行 按次纬线性 加,累 计 流通时期市值 实现预期的末后一共 流通时期市 值 50%
的 产权股票是中 小盘产权股票 ,调准器 使完美的结 基金的末后 支配人 发
粉底 托管人 。
十二、基金装饰

(6)射击 资金限度局限
2. 装饰比 例变老
……
1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95% ,现
金 、 债 券 、 钱币 市 场 器到 及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的
别的从事金融活动 器工作用用用 基金资 产 的 5%-40% , 在内地 , 基金 介绍主宰量
金 以 及 到 期 日在 一 年 里边的 政 府 债 券 不低 于 基 金资产 净 值
(6)射击 资金限度局限
2. 装饰比 例变老
……
1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95% ,
现 金、债券股 、钱币市 场器 剧照中国1971 证监会制裁 徐基金 投
别的资金 从事金融活动电话接线员 占据庶生的 金 资产的 5%-40% , 本基 金将 不低
于 80% 的 产权股票资 多路地工业装饰 于 中小型磁盘股 票;

的 5% , 基金 将不少于 80% 的产权股票 资产投 中国1971资金 小 盘产权股票;

……

8. 基金投 资于恒等的 原 每个原始义卖中间定位者 类别资产消耗出出出出 持 证规范酒精度比率
例,不得 超过根底 金资产 净 值的 10 % ;本基 金主宰 整个资金
产科遭受证明书 券,其 推销涵义挑剔 得 超过根底金 资产净 值的 20 %;本基
金主宰的 恒等的( 指 恒等的个字母 程度) 资产消耗出出出持 可让证券的 除, 不得
超额资金 产遭受 可让证券规 模 的 10 %;
9. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的
各 类 资 产 支 持证 券 , 不要胜过 过 其 各 类 资产 支 持 可让证券合 计 规
模的 10 % ;本基 台风 资余赞颂 评分评 级为 BBB 下( 含
BBB) 的资 产遭受 可让证券;

……

2. 基 金 持 有 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不
低禹粉底 资产净 值的 5% ,在内地包孕现时。 包里不注意金的 密闭度结算 备 付金、
存入保释金 金、应 收买和便宜货 款 等;
……
8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
除, 不要胜过过 基金资 产 净值的 10% ; 本 基金股份 局部全
机关资产消耗出出出出 持可让证券, 其推销涵义 不要胜过过 基金资 产净值的 20%;
本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比
例, 不 得胜过该 资产消耗出出出 持 可让证券必然尺寸的 的 10 % ; 本基 金支配
人 支配的全 内阁的基金装饰 资于同 原始迷住权 益人的各 类别资产 支
持可让证券, 不 得胜过 它的各式各样的典型 资产消耗出出出持 可让证券合 计必然尺寸的的 10 % ;
9. 基金 葡萄汁装饰 余赞颂 级 不要评价为 BBB 下( 含 BBB) 的资
产科遭受证明书 券;
新增:
11. 基黄金支配员支配的 迷住开式基金 包孕吐艳庶生的
黄金和按期开式基金 持 有 一 家 上 市 公 司
发 行的可流 动力钳产权股票, 不要胜过 在清单上 公司可流 动力钳产权股票 的

基金支配 嘿葡萄汁 自筹资产 合 同时失效 日起 6 个月内 做基金的
投 资 组 合 比 例符 合 基 金和约 的 约 定 。 基金 托 管 人类粉底 金 的
投 资 的 监 督 与检 查 自 基金 合 同 生 效 之日 起 开 始。因 基 金
规 模 、 市 场 换衣 、 有 关法度 法 规 或 交 易规 则 调 整等原 因 导
装饰大批 合超过 上述的正规军 定 的查问 , 基金 支配人 应在 10 个交
15% ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市
公 机关颁布 可流通时期股 票,不 得胜过该 上市大众司 可流通时期 股
票的 30% ;
12. 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得
超过根底金 资产净 值的 15% ,由于有价可让证券 推销动摇 动、上 市 公司
股 停牌、 基金鳞 更动等。 基金支配 人更的 思考 使
基 黄金非 如前段所述 定除 限度局限的, 基金支配 人不克不及 主
静态新流量放 静态可感知 有直达的火车或汽车资产 的 装饰;
13. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的
其 他的学科是 事务对方 器械下坡 回购买卖 的,可接 受质押 品
的资质要 求该当 用基金 合 同商定的 装饰范 嵌与谨慎使用 一 致;
……
基金支配 嘿葡萄汁 自筹资产 合 同时失效 日起 6 个月 内使 基金
的 装饰结成 除音栓配合 基金合 俱的分歧 。基金托 管人对 基
金 的装饰的 监视和检 反省手迹 基金和约 失效之日 起开端 。
除第 2 、9 、12 、13 项 外 , 由于基金 必然尺寸的、 推销变 化 、 公司或企业
法 金科玉律或 买卖正规军 调准器等。 思考使掉转船头 装饰结成 超过上 述

易 日 内 进 行 调准器 , 以 达成上 述 标 准 。 法度 、 法 剧照别的的正规军 规 定
时,从其 正规军。
规不含糊的要点 求,基 金支配 人 应在 10 个 买卖日 正在举行中 调准器,
实现预期的末后上述的目的 作为示范规范 。法度 、 法剧照别的的正规军 正规军时 ,从其 规 定。
十四点钟、基金资产评价

(2)料想 值方法
3. 详细 装饰品 种估值方 法
(2)料想 值方法
3. 详细 装饰品 种估值方 法
新增:
5 ) 当它发作的时分 慷慨的勤勉 便宜货或偿还 回到现时的地位 , 可 为了治理 行适 随时举行
后摆 动开价 机制, 以 确保基金 估值的 公平性 。
十四点钟、基金资产评价

( 五) 平息 估值的 情状 ( 五) 平息 估值的 情状
新增:
4. 介绍1 估值日 基金资 产净 值 50% 下 的资产 涌现 无可
参 敏捷的反省 推销价钱 并采取 估值技术 依然使掉转船头公 允涵义 存
在 次要误解 性质上的时期间, 文豪与根底 黄金存放处 合意 的,基 金
支配人应 平息时 估值;
十 八 、 基 金 的 信 息 披

( 七) 基金 年度报 告、基 金 半年度报 告、基 金四分之一 报 告 ( 七) 基金 年度报 告、基 金 半年度报 告、基 金四分之一 报 告
新增:
6. 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者
超过根底金 总推销占有率 20% 的 情 形, 为保 后面的人家 装饰者 的 合法迷住权,

基 黄金支配员 至多该当 在基金中中 按期说 星力装饰 资金主义决议 策
的 别的要紧事项 新闻”项 出版列举如下 该装饰者 的类别、 说期 末
持 共享和 占比、报 印制的广告期内 主宰推销占有率 换衣状态 及本 基金
特点风 险。
7. 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 , 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年
度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风 险 分 析
等。
十 八 、 基 金 的 信 息 披

( 八) 暂时 说和 公报 ( 八) 暂时 说和 公报
新增:
26. 发 生关涉 基金申 购、 赎 回事项调 所有的或势 在星力 投 资者
偿还等重 大事项 时;
27. 基 金支配 人类女修道院院长 急扔 开价机制 举行估 值;
十 八 、 基 金 的 信 息 披

放:
( 十三的) 平息或 延缓信 息披 露珠的状态
当 涌现以下材料 以防发作这种状态, 基金管 思考与根底 黄金存放处 可平息 或
推延出版 基从事金融活动通 关新闻 :
1 、 不成抗 力或其 状态执意这样地 职业基金 支配人 、 基 金托 无支配

正确的法度评价 估基金 资产价 值 时;
2 、 基金 装饰所 关涉的 可让证券 买卖推销 契合法度 节假日 或 因其
他的说辞是暂定的的。 停营业 时;
3 、 工作资产 可比较的比率 例的投 资语气的 估值出 现时意思大调 转 变, 而
基金支配 人工管保 田埂装饰 人 的义卖, 已决议 推延用计算机计算 值 ;
4 、 介绍 一估值 日基金 资 产净值 50% 下 的资产 出 现时没是什么可做。
参 敏捷的反省 推销价钱 并采取 估值技术 依然使掉转船头公 允涵义 存
在 次要误解 性质上的时期间, 基金管 支配人员和有经济效益的 基黄金使订婚 人协商 一
平息评价 值的;
5 、法 律法规、 基金合 同 或国文证明 监察长官会条例 使合在一齐:封合的爱 况 。

附件二: 《 中银中 小盘成 长混合型 可让证券投 资基金 托 管分歧》 复习前 后把持 表

章节 复习前 修正后
一 、 基 金 托 管 协 议 当
事人
(1)发生性关系 金支配 人
职业地址 :上海 浦东市 新 银城区 路 200 号中 银 大厦 26
楼、45 楼
法定代理人 人:白 志中
(1)发生性关系 金支配 人
职业地址 :上海 浦东市 新 银城区 路 200 号中 银 大厦 26
楼、27 楼、45 楼
法定代理人 人:章 砚
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(二) 基 黄金使订婚 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对 基金投 资、 融 资 除举行 监视。 基金合 同 不含糊的约
使合在一齐:封合资产装饰 大写字母盘使符合流行式样 或可让证券 选 择规范的 , 基金 支配人 应 事前向
基黄金使订婚 分类人事广告版用品 装饰品 种 池, 以致 基金托 管人对 基 金实践
投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
基金的 投融资 除:
基金装饰 结成中 产权股票资 产 工作资产 产的 60%-95% , 认股债券认股债券认股债券保证开票票票
资工作资产 资产净 值的 0%-3% , 现钞、 债券股、 货 币市 场器
以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资
(二) 基 黄金使订婚 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对基金 装饰 、 融资 除举行 监视 。 基金 和约 不含糊的约
使合在一齐:封合资产装饰 大写字母盘使符合流行式样 或可让证券 选 择规范的 , 基金 支配人 应 事前向
基黄金使订婚 分类人事广告版用品 装饰品 种 池, 以致 基金托 管人对 基 金实践
装饰如果契合SELEC可让证券基金和约 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
基金的 投融资 除:
基金装饰 结成中 产权股票资 产 工作资产 产的 60%-95% , 认股债券认股债券认股债券保证开票票票
资工作资产 资产净 值的 0%-3% , 现钞 、 债 券、 钱币市 场器
剧照中正规军可让证券人的监视支配长官会会允许规范的金投别的资金从事金融活动电话接线员具工作用用资产

产的 5%-40% , 在内地, 基 保存金 现钞或 装饰者装饰 于 有效限期
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。本 粉底 不低 于 80% 的股 有投票数的资产 中国1971资金 小盘股
票。 本 基金对 中小型磁盘 产权股票 的解释方 式为 : 基金 支配 人每季
杜莫到中国1971 A 在产权股票推销 的产权股票强迫征兵流通时期市值从幼年到幼年 大排序
附带说明, 累计流 通市值 达 总圈子量 市值 50% 的 股 开票是普通地的。
小盘产权股票 , 调准器 使完美的 结 基金的末后 支配人 发发出 基 黄金使订婚
人。
产的 5%-40% ,在内地 ,基 金在订购金或许 装饰于 有效限期
在一年的期间里边的内阁债规范酒精度比率例总额不低。禹粉底资产净值
的 5% ,在内地包孕现时。包里不注意金的括 结算存货基金、存入保释金金 、应收账款
购买原告等 , 本基 金不见得的 低 于 80% 的 产权股票资 多路地工业装饰 于 中小型磁盘
产权股票。 本基 金对中 小盘股 门票界限 方法是: 基金管 识别力的人
季 度 末对 中国1971 A 股 推销中 的 产权股票 按流 通市 值从 小到 大 排
按次纬线性加,累规划图和分派象征值 实现预期的末后一共流通时期市值 50% 的 产权股票是
中小型磁盘股 票, 调 整使完美 的 末后列举如下基 金支配 分类人事广告版发送 给 基金托
管人。
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(二) 基 黄金使订婚 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对 基金投 资、 融 资 除举行 监视。 基金合 同 不含糊的约
使合在一齐:封合资产装饰 大写字母盘使符合流行式样 或可让证券 选 择规范的 , 基金 支配人 应 事前向
基黄金使订婚 分类人事广告版用品 装饰品 种 池, 以致 基金托 管人对 基 金实践
投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
……
基金投 资结成 按照以 下 装饰本限度局限 :
(二) 基 黄金使订婚 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对基金 装饰 、 融资 除举行 监视 。 基金 和约 不含糊的约
使合在一齐:封合资产装饰 大写字母盘使符合流行式样 或可让证券 选 择规范的 , 基金 支配人 应 事前向
基黄金使订婚 分类人事广告版用品 装饰品 种 池, 以致 基金托 管人对 基 金实践
装饰如果契合SELEC可让证券基金和约择规范的商定举行监
督。
……
基金投 资结成 按照以 下 装饰本限度局限 :

1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95%,现
金、 债 券 、 钱币 推销电话接线员作者 具 剧照中国1971 证监会 允许规范的 金 装饰的
别的从事金融活动 器工作用用用 基金资 产 的 5%-40% ,其 中,基 金 主宰的
现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净值的 5% ,本基 金不见得的 少于 80% 的股 有投票数的资产 资 中小型
盘产权股票;
……

8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
除 ,不要胜过出根底 黄金资产净值 的 10 %;本 基金股份局部 全
机关资产消耗出出出出 持可让证券 , 其 市值 不要胜过过 基金资 产净值 的 20 %;
本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比
例,不得 胜过该 资产消耗出出出 持 可让证券必然尺寸的 的 10 %;
9. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人
各式各样的资金本 产遭受 可让证券, 不 胜过它 各式各样的资金 产遭受 证 息票翻阅
必然尺寸的的 10 %; 基金 应 赞颂装饰 用评分 归类为 BBB 下
( 含 BBB) 的资产 遭受证明券 ;
1. 基金 装饰组 合中 , 股 票据资产 基金资 产的 60-95%,现
金、 债券股、 钱币 推销电话接线员作者 具 剧照中国1971 证监会 允许规范的 金 装饰的
别的从事金融活动 器工作用用用 基金资 产 的 5%-40%,本 粉底 不低 于 80%
的产权股票资 多路地工业装饰 中小型 盘 产权股票;
2. 基金股份局部 现钞和 到日期1年以 内的内阁 债券股不注意
低禹粉底资产净值的 5% ,在内地包孕现时。包里不注意金的密闭度结算备 付金、
存入保释金 金、应 收买和便宜货 款 等;
……
8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
除, 不得 超过根底 金资产 净值的 10%; 基金 主宰 的整个
资产消耗出出出持 可让证券, 其 推销涵义挑剔 得超过根底 金资产 净值的 20 %; 本
基 金主宰 的恒等的( 指 恒等的个字母 程度) 资 产遭受 可让证券的 除 ,
不要胜过过 此资产 遭受证明 券 必然尺寸的的 10 % ; 本 基金管 理 人支配
迷住根底 金装饰 于恒等的 原 初始股权所某人 的各类 资产消耗出出出 持 可让证券,
不要胜过过 它的各式各样的典型 资产 支 持 证息票翻阅 必然尺寸的的 10 %;
9. 基金 葡萄汁装饰 余赞颂 级 不要评价为 BBB 下( 含 BBB) 的资
产科遭受证明书 券;

基金 支配嘿葡萄汁 自筹资黄金合约先生 效之日 起 6 个月 特使庶生的 金
的装饰组 合除 契合基 金 和约的约 定。 基 黄金使订婚 人 对基金
的装饰的 监视和 反省自 本 基金和约 失效之 日起开 始 。 因基
新增:
11. 本 基金 管 理人 支配 的全 部 吐艳 式基 金( 包孕 吐艳 式 基金
以 及 处 于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行
的可流通时期 产权股票, 不要胜过 过 该上市大众 司可流 动力钳产权股票 的 15% ;
基黄金支配员支配的整个装饰结成主宰一家上市大众司发
行的可在行动力钳产权股票,不要胜过在清单上公司可在行动力钳产权股票的
30% ;
12. 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超
过基金资 产净值 的 15% , 由于有价可让证券市 场动摇、 上市大众 司产权股票
停牌、 基 金鳞 更动等。 基 黄金支配员 更的 思考 使 基金不注意
契合上述的条目 所正规军 除限 制 的, 基金 支配人 不容器 动 新增流
静态可感知限 资产的 装饰;
13. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其
他的学科是 事务对 手大型敞篷摩托艇 逆 回购买卖 的, 可 验收素养 押 商品素养
素养查问B 当与基 金和约 约 定的装饰 范畴管保 持分歧 ;
……
基金支配 嘿葡萄汁 自筹资产 合 同时失效 日起 6 个月内 使 基金的

金鳞 、 推销 换衣 、 有 关 金科玉律 或买卖 国际公约曲子 整 等思考
使掉转船头 装饰结成供过于求 上述的正规军定的 查问,基金管 有理的人葡萄汁 10
买卖日 正在举行中 调准器, 以 实现预期的末后上述的目的 规范。 法度、 法 剧照别的的正规军
正规军时, 照办正规军 定。
装饰结成 除符 合基金 合 俱的分歧 。 基金 托管人 对 基金的
装饰监视 督与检 反省手迹 基 黄金合约先生 效之日 起开端 。 除上述的更
装饰本限度局限 的第 2 、9 、12 、13 项 外,因 基金支配条例 模 、推销变
化、 公司或企业 法度法 调准或做爱 易 国际公约曲子整 等思考 导向器开票 资 结成面积的
非合上述的正规军定 不含糊的要点 求,基 金 支配人应 在 10 个买卖 日 正在举行中
调准器, 以达 到后面 规范。 法度、 法规 剧照别的的正规军 记时, 照办正规军
定。
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(五) 本 基金投 资流通时期 受 直达的火车或汽车责任心可让证券, 葡萄汁照办 《在四周 规 负责通风的人基金
非公共装饰 功绩行 可让证券行 为 的紧要通 知》 、 《 按照 金 装饰挑剔
公然发行 产权股票等 圈子验收 限 可让证券中间定位 成绩的 印制的广告》 等 公司或企业法
律法规规 定。
1. 本分歧 所称的 圈子验收 限 可让证券, 包孕由 《上 市公司 可让证券发
开账户支配问询处 法》 准则的 非公 功绩开账户产权股票 票、 公然发 行股 离线票
比例一部分 等候头发 行时明 确 一按限期 锁按期 的可交 易 可让证券,
不包孕在 于颁布 大调裁员 息 或别的开始 相应地, 终止向Tim买卖 的 可让证券、
已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证
券。
(五) 基金 装饰流 通受 直达的火车或汽车责任心可让证券 , 应遵 守 《 论次要法规 负责通风的人基金
非公共装饰 功绩行 可让证券行 为 的紧要通 知》 、 《 按照 金 装饰挑剔
公然发行 产权股票等 圈子验收 限 可让证券中间定位 成绩的 印制的广告》 等 公司或企业法
律法规规 定。
1. 就本分歧就 圈子验收限 可让证券及上述的正规军 的在行动性 有界限的资
工业界限编号 分歧 , 包孕 由 《 上市大众司 可让证券发 行支配 办 法》 规
范非正义 功绩行 产权股票、 公 功绩开账户产权股票 离线票 比例部 分 等候头发
净里程时期 一按期 直达的火车或汽车锁定 期 的可买卖 可让证券, 不包孕 由 于颁布
大调裁员息 或别的 思考而 临 终止向Tim买卖的 可让证券、 已发行 未 上市证
券、回购 买卖中 的质押 券 等圈子验收 直达的火车或汽车责任心可让证券 。

八 、 基 金 资 产 净 值 计
记账与记账
(2)发生性关系 金资产 估值方 法 此外特别状态 方式席位 理
3. 详细投 资语气 估值方 法
(2)发生性关系 金资产 估值方 法 此外特别状态 方式席位 理
3. 详细投 资语气 估值方 法
新增:
5 ) 当 发 生大 额 申 购或 偿还 情 形 时 , 可以 在 履 特赞的行动 程 序
后摆 动开价 机制, 以 确保基金 估值的 公平性 。
八 、 基 金 资 产 净 值 计
记账与记账
(4)暂时 停 估值 与公报 基 黄金净推销占有率 有价有涵义的情义感 形 (4)暂时 终止估量 与公报 基 黄金净推销占有率 有价有涵义的情义感 形
新增:
(4 )介绍1估值日基金 资产净值 50% 高于资金 不注意出口
可参敏捷的反省推销价点阵和采取估值技术依然使掉转船头公允涵义
在大调 不决议 性时, 经 用基金托 管理人协会 商分歧 的 , 基金
支配人应 平息时 估值;
十、基金新闻斗篷露 (2)字母 息出版 的材料 (2)字母 息出版 的材料
新增:
报印制的广告期内涌现单装饰本主宰人财政资助兴趣额除实现预期的末后或许面积的
所有的基金 推销占有率 20% 的情 形 , 为了谨慎使用它 他装饰了 者的权 益, 基
黄金支配员 至多应 葡萄汁由于 金 按期说 “星力 装饰者 决 策的其
他的要紧邮件 息” 项下 出版 装饰者的 类别、 报 终止日期完毕 主宰份

算术及除 、 说 暂时保养 有 兴趣换衣 状态和 基金 的 褊狭的风
险。
基金股份 持续经纪 皱纹中 , 葡萄汁内侧的基 金年度 说和 半 年度报
赞扬击中要害出版 基金组 合资产 情 境况与流量 静态风 险辨析 等 。
十、基金新闻斗篷露 (三) 基 黄金使订婚 人与根底 金 支配人在 新闻斗篷 鲁中 职 责任心和信誉
利利钱出版按次序 序
当涌现下 述状态 时, 基 金 管理人和 基金托 管人可 暂 终止或推延
迟出版按照 黄黄金净值 中间定位加标题函 息 :
(三) 基 黄金使订婚 人与根底 金 支配人在 新闻斗篷 鲁中 职 责任心和信誉
利利钱出版按次序 序
当涌现下 述状态 时, 基 金 管理人和 基金托 管人可 暂 终止或推延
迟出版按照 黄黄金净值 中间定位加标题函 息 :
新增:
(4) 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可
参敏捷的反省推销价点阵和采取估值技术依然使掉转船头公允涵义存
在大的不 决议性 时, 基 金 支配人经 用基金 托管人 协 商分歧
平息止估量 的;

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