中银中小盘:关于中银中小盘成长混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告 – 中银中小盘(163818)基金公告

对柴纳岸 中小型支撑长混合体 型 证债券股装饰基数金
修正基 金和约 、托管划一 的公报

根底中心截面落债券股人的监视设法对付代表会会2017年8月31日颁布的《公翻开并升腾放式证债券股装饰基数金淹没
性风险管缘由及经常地 (以下简介介称: “ 《经常地》 ” ) , 已离开的开式基金, 原
基金和约的实质与 《经常地》 的, 适宜内容 《规 定》 自器之日起6个月内对准。
根底 《经常地》 于是另一个法规 , 基黄金收货人 招商岸陈旧的陈旧的有穷的公司 舆论,
并报接管机关立案, 中 岸资产设法对付陈旧的有穷的公司 ( 以下简介介称: “本公司” ) 在佛罗里达州中心截面
银 中小型支撑长混合状态 证债券股装饰基数金 (以下简介介称 : 基金 ) 的 《中 银 中小型支撑
长混合型 证债券股装饰基数金和约 (以下简介介称: “ 《基黄金合约 ” ) 的互插条目
举行修 改 , 《中银中小型支撑长混合状态 证债券股装饰基数金 托管划一》 应整齐对应的的零件
改。 详细修正案 请 见附件。
咱们公司会在 基金的 更新的人招股阐明书,对应是你这么说的嘛!实质 对准 。
是你这么说的嘛!修正系因对应的的法规发作杂耍而举行的修正, 于是基金份具有总额人
利钱缺少物质性的不顺感情, 已表演经常地的次, 庆祝互插法规; 《基
金和约 》 的商定。 是你这么说的嘛!修正案自本条例颁布之日起见效。 , 但为了不感情用姓名的首字母签名的生趣
具要紧的人物的利钱, 偿还率的对准将于日期后7天见效。, 换句话说,从2018年起3
第31个月,基金对具有期为 。
装饰者可增长中岸资产设法对付陈旧的有穷的公司网站()或拨打 咱们公司的
客户办事电话系统:021-38834788 / 400-888-5566 求教于互插材料。
以此方法告发

附件一: 《中银 中小型支撑长混合状态证债券股装饰基数金 基黄金合约 矫正前后比较地表
附件二: 《中银 中小型支撑长混合状态证债券股装饰基数金 托管划一》 矫正前后比较地表

中岸资产设法对付陈旧的有穷的公司
二〇一八年三 1月24日

附件一: 《 中银中 小盘成 长混合型 债券股投 资基金 基 黄金合约 矫正前 后把持 表

章节 矫正前 修正后
一、引言

( 一) 订立 基金 和约的 目 的、因 首要的与首要的
2. 订立 本基 金合 同的 根底是 《中 华人 民共 和国 和约法 》( 以
下省略 “ 《合 同卵双胞的法度 ”) 、 《 炎黄子孙 协会 债券股投 资 基金法
( 以下简介介 称 “ 《基金 法》 ” ) 、 《债券股装饰 资产运费 作设法对付 方向》 ( 以
下省略 “ 《 运营问询处 法》 ” ) 、 《债券股投 资基金 使赞成设法对付 方向》 ( 以
下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法》( 以 下省略“ 《人 披 发表办法 ”) 和其 他和这事有相干 法 律法规。
( 一) 订立 基金 和约的 目 的、因 首要的与首要的
2. 夸夸其谈的演说版 基金合 同卵双胞的依赖性 据 是 《中华人 民共和政体 国和约 法》 ( 以
下 简 称 “ 《 合 同 法 》 ”) 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金
法》( 以下简介介称“ 《基 金法 》 ”) 、 《证债券股装饰基数金 运 作设法对付
方向》( 以下简介介称“ 《 运作 方向》 ”) 、 《债券股装饰 基 黄金使赞成
设法对付方向》( 以下简介介 称“ 《 使赞成办法 ”) 、 《债券股 投 资基金
人斗篷露 设法对付办 法》 ( 以 下 省略 “ 《信 息发表 方向》 ” ) 、 《公
翻开并升腾 放式证 券装饰 基 黄黄金淹没性 风险管 缘由及经常地 ( 以下
省略“ 《流 静态风 险设法对付 经常地》 ” ) 和另一个 使担忧法 律 法规。
一、引言

新增:
( 5)根底 黄金单装饰 资金具要紧的人物 财政资助陈旧的 难承认的事有总额 变卖或 超
过基金份 额总额 的 50% , 但在基金中中里 运作过 程仲元 基 金份
肉酱偿还等。 局面引路 通向不抵抗的 达 到或领先 50% 的 除外。
二、释义

新增:

13. 《流 静态风 险设法对付 规 定》 : 指中 部落债券股人的监视设法对付代表会 会 2017 年 8 月
31 7月1日颁布 、同 年 10 月 1 日起器 的《公 开募集 开 放式
证 债券股装饰基数 黄黄金淹没性 风险管 缘由及经常地 和毒贩 关对它 不
时做出的 矫正
……
44. 摆 动 定 价 机 制 : 指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回
时 ,经过 全基金份 额净值 的方法, 将基金调 整装饰 组
合 义卖市场兴奋 罢工本钱 定量衡量固体的 里面够报答、 偿还的投 资者, 从
而 反存款缩减 量基金份 具有总额 人利钱的 不顺感情 ,确保 投
一包资金家 正确的益 不受损 害 并裸体 平款待
……
55. 流 静态可感觉 有有穷的资产: 指 因法度 法规、 接管、 合 一样或一样的整枝
作 势垒同素 因我不克不及 有理价 围住变换 现的资产 ,包罗 但
无条件的 在到期 在 10 市日 逆上 回购和白银 行定 期
存款 (含 划一约 定有条 件 提早移动 的岸 存款) 、 停牌股
票、 传播 限度局限的 新陈旧的和 非 裸体发行 股、 资产花费出出出 持 债券股、
因发行人 违背契约 对不行能的 进 岸让或 市的 债券股等

六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 三) 申购 和偿还 的首要的 ( 三) 申购 和偿还 的首要的
新增:
5. 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 以 在 履
行 适每当举行 后,采取 摆锤设置 价机制, 确保根底 黄金批评 的
公 平性。具 身体祖细胞 则和操 作军旗须 遵照互插性性 法度法 规
和次要法规 机关、 自治国规 则 的经常地。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 五) 申购 和偿还 的总额 ( 五) 申购 和偿还 的总额
新增:
4. 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在
重 极大的优势 响时,基 金设法对付 居民适宜领养 获取设置列表 装饰 者
申 购总额上 限额或基金 有一天的净值 够报答衡量 下限、拒 绝大额 申
购 、悬挂根底 黄金够报答等。 办法, 实在安全设施 存量基金 份持 有
人的墨守法规 权力。 详细来说,请 参 拜见互插经常地 定。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 六) 申购 和偿还 的价钱 、 本钱及其 有意
5. 偿还费 有偿还权 隐现基金 份 资产数额 份持 可以欢迎的是 担 , 在基金中中
份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的
25% 应归 基金财务产 , 等等的人或物 报答 报户口登 充电和 其 他需求它。
( 六) 申购 和偿还 的价钱 、 本钱及其 有意
5. 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在
基 黄金陈旧的 要紧的人物偿还回了它 基金份 合拍收集 。不在表面之下 偿还费 总
额的 25% 应归 基金财务 产, 等等的人或物用于 报应告发单 册表示 费 和其

监禁。
6. 基金 的申购 极好的的比率 高 不超逾沈 购总额 的 5% , 偿还费 率
极好的不超 过偿还 总额的 5% 。 基金 的申购 责骂、 申购份
具 体 的 计 算 办法 、 赎 回责骂 、 赎 回 金 额具 体 的 计算方位 法 和
收 费 方 式 由 基金 管 理 人的根底 基 金 合 同 的规 定 确 定,并 在 招
募 说 明 书 中 列示 。 基 金设法对付 人 可 以 在 基金 合 同 商定的 范 围
内 调 整 费 率 或收 费 方 式,并 最 迟 应 于 新的 费 率 或充电 方 式
实 施 日 前 依 照《 信 息 人斗篷露问询处 法 》 的 有 关规 定 在 指固使合在一同:封合中间物 体 上
公报。
他需求它。 监禁 。时髦的 对 于持续持 革命不足 7 日的 装饰
者募集的 偿还费 全额计 入 基金财务产 。
6. 基金 的申购 极好的的比率 高 不超逾沈 购总额 的 5% , 偿还费
极好的的比率过失 超额偿还 退货总额 的 5% , 时髦的对 于持续 具有 期少于
7 日本装饰 者募集 不低 于 的偿还 费。本 基 够报答黄金
费 率、申购 特任共享 的计算 办法、赎 回责骂、 偿还金 额
具 体的计算 办法和收执 费方法 由基金设法对付 理人的根底 基金合 同
的 推迟决议 ,和征募新兵 征募新兵阐明 在书中列出 。基金管 理人可 以
在 基金和约 公认的特例 边界色彩 全速率或 免费方法 ,并最 迟
适宜是新的 责骂或 免费方 式 器前日期 按照 《 人斗篷 露 方向》
的使担忧规 调准瞄准器手指 固使合在一同:封合中间物 上 公报。
新增:
8. 当 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 , 基 金 管 理 人 可 以 在 履
行 适每当举行 后,采取 摆锤设置 价机制, 确保根底 黄金批评 的
公 平性。具 身体祖细胞 则和操 作军旗须 遵照互插性性 法度法 规
和次要法规 机关、 自治国规 则 的经常地。
六 、 基 金 份 额 的 申 购 ( 七) 回绝 或犹豫 申购的 情 形 ( 七) 回绝 或犹豫 申购的 情 形

和偿还

3. 发作本钱 基金合 一样的经常地 的 悬挂根底金 资产估 重视明暗 。

发 生 上 述 暂 停申 购 情 模型和因 金 管 理 人 决议 拒 绝 欢迎或 暂 停
接 受 基 金 份 额持 有 人 的申购 申 请 时 , 基金 管 理 使振作适宜 根 据
有 关 规 定 在 指派 媒 体 在互联网网络上颁布 暂 停 申 购 公报 。 如 果品装饰 人 的
申 购 申 请 被 回绝 , 被 回绝的 申 购 款 项 将退 还 给 装饰人 。 在
暂 停 申 购 的 局面 消 除 时,基 金 管 理 人 应及 时 恢 复申购 业 务
的举动。
3. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 , 基
金 设法对付人可 犹豫验收 装饰人 采换得推荐 请;普遍地 一估值 日
基金资产 净值 50% 以 上的 资产外面的 无可参 考的活 跃 义卖市场
价 点阵和采取 估值技术 依然通向 公允重视 在大调的 不决议 性
时 ,传统的与根底 黄金收货人 协商确 认后,基 黄金设法对付员 适宜是权的 停
欢迎装饰 人的推荐 换得推荐 。
新增 :
6. 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单
装饰者 使合在一同:封合座 金份 的 按衡量变卖 或许超等的 过 50% , 或许
假装使规避成绩的 50% 集 有节制的的 情 形时。
7. 申 请 超 过 基 金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单 日 净 申 购
衡量下限 、单独的 装饰人 单 每日或单次中风 申购金 面向天花板 的 。
……
发作在下面 1 、2 、3 、5 、8 项之 暂时的,暂时的 终止招标 情 模型和因
金 设法对付员决议 使合在一同:封合回绝 欢迎或暂时 终止验收根底 黄金陈旧的 要紧的人物的 申
购 涂时, 基金管 理 使振作适宜 根底互插 规调准瞄准器手指 固使合在一同:封合中间物 上
刊 犹豫涂次 够报答公报。 免得浇铸 资金家的运用请 采收到换得推荐 整个或 部

分 回绝的, 被回绝的 换得债权 冠词将被复发 致装饰者 。在暂 停
申 购的局面 移居工夫, 基金管 有理的人适宜 持续你的推荐 换得事情 的
举动。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 八) 犹豫 偿还或 延缓支 付 偿还现款 的案件
4. 发作本钱 基金合 一样的经常地 的 悬挂根底金 资产估 重视明暗 。
( 八) 犹豫 偿还或 延缓支 付 偿还现款 的案件
4. 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 , 基
金 设法对付人可 犹豫验收 装饰人 的偿还申 请;普遍地 一估值 日
基金资产 净值 50% 以 上的 资产外面的 无可参 考的活 跃 义卖市场
价 点阵和采取 估值技术 仍导 致 公允重视 在大调的 不决议 性
时 ,传统的与根底 黄金收货人 协商确 认后,基 黄金设法对付员 适宜是权的 停
欢迎装饰 人类的本人 推荐书的复发 或 延缓报答 偿还款 项。
六 、 基 金 份 额 的 申 购
和偿还

( 九) 弘量 偿还的 局面和 处 推推思考方法
2 、巨 额偿还的 处置方 式
……

( 九) 弘量 偿还的 局面和 处 推推思考方法
2. 弘量偿还回 回到哪里去 推推思考方法
加强:
(3 ) 当基 黄金外面的 弘量偿还回 回时, 单间儿 基金份 额持 要紧的人物偿还
推荐书的复发超 过前一 估值日 基 总黄金 额 10% 的案件 下, 基金
管 富有机智的人的人以为 报答基数 金份 具要紧的人物的 全额偿还 涂次如次 困
难 或许因花费 报答基金 份持 人人都是人。 部偿还申 托付,托付。 行

的 土地现钞 也许是对的。 基金资 加工净产值 成较大波 动时, 基
黄金设法对付员 对。 该单独的 基 黄金陈旧的 要紧的人物在下面 出 10% 的 偿还
申 请变卖伸出 期举动。 不放置 偿还部 分,装饰 居民在讨论它 交
赎 回涂时 可以选择 使延期偿还 复发或去掉 偿还,具 发短信会诊 上
述( 2 ) 路政问询处 理。 延 期的 赎推荐书的复发 下一位呢 吐艳日 赎 回申
请 一同处置 ,缺少优先次序 权力和 下一位翻开 日的基金 份净 值
为 根底计算 赎退货总额 ,以此 类推,直 整个偿还 回到如今 。
静静地名单 个基金 份持 有 人 10% 以 内( 含 10% )的 偿还
推荐 与另一个 装饰者 的赎推荐书的复发 根底是你这么说的嘛!(1)、( 2 )方 式处
理,详细 拜见互插 公报。
七 、 基 金 合 同 当 事 人
于是权力和工作
( 一) 基金 设法对付人
行动地址: 上海市 浦东新 银城区路 200 号 中银大 厦 26 楼、
45 楼
法定代理人 人:白 志中
( 一) 基金 设法对付人
行动地址 : 上 海市浦 东新 银城区 路 200 中票号 大 厦 26
楼、27 楼、45 楼
法定代理人 人:章 砚
十二、基金装饰

( 二) 装饰 扣押
基金装饰结成 柴纳首都的 产 使全神贯注基金资产 的 60%-95% ,认股债券认股债券认股债券授权开票票票
资使全神贯注基金资产净 值的 0%-3% ,现钞 、债券股、货 币 义卖市场经纪者作者具
( 二) 装饰 扣押
基金装饰 结成中 股资 产 使全神贯注资产 产的 60%-95% , 授权
装饰占基 金资产 净值 的 0%-3% ,现钞 、债券股 、货 币义卖市场

以 及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他 倾斜飞行 工 具 使全神贯注资产 资 产
的 5%-40% , 时髦的 , 基金 在订购 金或许 装饰于 到 日期1
年里边的 内阁债 祭器台比率 例 总额不低。 禹地基 资产净 值 的 5% 。
地基不在表面之下 80% 的 投柴纳资金小股的股资产 票。本基
金 对 中 小 盘 股 的 界 定方法 为 : 基 金 设法对付 人 每 四分之一末 对 中
国 A 在股义卖市场 股逼迫 传播市值 从幼年到幼年 大排序 并 相加,累
突出和分派指示 管辖的范围的值 总传播 市 值 50% 的 股是 中小型磁盘 股, 调
整获得的 坐果如次 基金管 理 团体发使进入 基金托 管人。
工 具于是中 部落债券股人的监视设法对付代表会会 允许规范 金装饰的 另一个倾斜飞行 器使全神贯注用用用 基
金资产的 5%-40% , 时髦的 , 基金保存 的现钞 或开票 资 于到
期 某年级的先生打中某有一天 里边的政 府债券股 的衡量合 计不在表面之下 基金资 产
净值的 5% , 时髦的包罗如今。 金不 包包含结算 超额准备金 、存出 保 证金、
应收票据买货款 款等。 基金 将 不在表面之下 80% 的 股资 产投 资于
中 小盘股 。基金 放置中小型企业 盘股的 规定方法 为:基 金
设法对付性的人 四分之一末 对柴纳 A 在股义卖市场 的股 按传播量 市 值从
小到大行 次同时发生或涌现性 加,累 计 传播市值 变卖一共 传播市 值 50%
的 股是中 小盘股 ,对准 获得的结 基金的坐果 设法对付人 发
地基 托管人 。
十二、基金装饰

(6)射击 资金限度局限
2. 装饰比 围住使显老
……
1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95% ,现
金 、 债 券 、 钱币 市 场 器到 及 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的
另一个倾斜飞行 器使全神贯注用用用 基金资 产 的 5%-40% , 时髦的 , 基金 普遍地具有量
金 以 及 到 期 日在 一 年 里边的 政 府 债 券 不低 于 基 金资产 净 值
(6)射击 资金限度局限
2. 装饰比 围住使显老
……
1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95% ,
现 金、债券股 、钱币市 场器 静静地柴纳 证监会赞同 徐基金 投
另一个资金 倾斜飞行经纪者 占据基数 金 资产的 5%-40% , 本基 金将 不低
于 80% 的 股资 复合地生利装饰 于 中小型磁盘股 票;

的 5% , 基金 将不在表面之下 80% 的股 资产投 柴纳资金 小 盘股;

……

8. 基金投 资于同卵双胞 原 每个原始利钱互插者 类别资产花费出出出出 持 证祭器台比率
例,不得 踏过根底 金资产 净 值的 10 % ;本基 金具有 整个资金
产科供养证明书 券,其 义卖市场重视过失 得 踏过根底金 资产净 值的 20 %;本基
金具其中的一节 同卵双胞( 指 同卵双胞个字母 程度) 资产花费出出出持 债券股的 衡量, 不得
超额资金 产供养 债券股规 模 的 10 %;
9. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的
各 类 资 产 支 持证 券 , 不要领先 过 其 各 类 资产 支 持 债券股合 计 规
模的 10 % ;本基 金政模 资余信用 使同等评 级为 BBB 关于( 含
BBB) 的资 产供养 债券股;

……

2. 基 金 持 有 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不
低禹地基 资产净 值的 5% ,时髦的包罗如今。 包里缺少金饰品 包含结算 备 付金、
存入往外舀水 金、应 收买和够报答 款 等;
……
8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
衡量, 不要领先过 基金资 产 净值的 10% ; 本 基金界分 其中的一节全
机关资产花费出出出出 持债券股, 其义卖市场重视 不要领先过 基金资 产净值的 20%;
本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比
例, 不 得领先该 资产花费出出出 持 债券股面积 的 10 % ; 本基 金设法对付
人 设法对付的全 牧师的基金装饰 资于同 原始权力 益人的各 类别资产 支
持债券股, 不 得领先 它的杂多的典型 资产花费出出出持 债券股合 计面积的 10 % ;
9. 基金 适宜装饰 余信用 级 不要评价为 BBB 关于( 含 BBB) 的资
产科供养证明书 券;
新增:
11. 基黄金设法对付员设法对付的 接受开式基金 包罗吐艳基数
黄金和活期开式基金 持 有 一 家 上 市 公 司
发 行的可流 动力钳股, 不要领先 在清单上 公司可流 动力钳股 的

基金设法对付 使振作适宜 自筹资产 合 同时见效 日起 6 个月内 做基金的
投 资 组 合 比 例符 合 基 金和约 的 约 定 。 基金 托 管 人类地基 金 的
投 资 的 监 督 与检 查 自 基金 合 同 生 效 之日 起 开 始。因 基 金
规 模 、 市 场 杂耍 、 有 关法度 法 规 或 交 易规 则 调 整等原 因 导
装饰组 合踏过 是你这么说的嘛!经常地 定 的提出要求 , 基金 设法对付人 应在 10 个交
15% ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市
公 机关颁布 可传播股 票,不 得领先该 上市大众司 可传播 股
票的 30% ;
12. 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得
踏过根底金 资产净 值的 15% ,因有价债券股 义卖市场动摇 动、上 市 公司
股 停牌、 基金鳞 变换等。 基金设法对付 人更的 缘由 使
基 黄金不合 如前段所述 定衡量 限度局限的, 基金设法对付 人不克不及 主
静态新流量加强 静态可感觉 有有穷的资产 的 装饰;
13. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的
其 他的主部是 事务对方 器下坡 回购市 的,可接 受质押 品
的资质要 求该当 用基金 合 同商定的 装饰范 拥挤在周围与安全设施 一 致;
……
基金设法对付 使振作适宜 自筹资产 合 同时见效 日起 6 个月 内使 基金
的 装饰结成 衡量重叠 基金合 一样的划一 。基金托 管人对 基
金 的装饰的 监视和检 反省原版磁带 基金和约 见效之日 起开端 。
除第 2 、9 、12 、13 项 外 , 因基金 面积、 义卖市场变 化 、 使担忧
法 法规或 市经常地 对准等。 缘由通向 装饰结成 踏过上 述

易 日 内 进 行 对准 , 以 管辖的范围上 述 标 准 。 法度 、 法 静静地另一个的经常地 规 定
时,从其 经常地。
规不含糊的要点 求,基 金设法对付 人 应在 10 个 市日 正在举行中 对准,
变卖是你这么说的嘛!目的 塑造规范 。法度 、 法静静地另一个的经常地 经常地时 ,从其 规 定。
十五世纪、基金资产评价

(2)估量 值办法
3. 详细 装饰品 种估值方 法
(2)估量 值办法
3. 详细 装饰品 种估值方 法
新增:
5 ) 当它发作的时辰 弘量涂 够报答或偿还 回到如今的明暗 , 可 为了表演 行适 每当举行
后摆 动固定价格 机制, 以 确保基金 估值的 公平性 。
十五世纪、基金资产评价

( 五) 犹豫 估值的 案件 ( 五) 犹豫 估值的 案件
新增:
4. 普遍地1 估值日 基金资 产净 值 50% 关于 的资产 涌现 无可
参 起作用的反省 义卖市场价钱 并采取 估值技术 依然通向公 允重视 存
在 首要失常的 品质的工夫间, 传统的与根底 黄金收货人 舆论 的,基 金
设法对付人应 犹豫时 估值;
十 八 、 基 金 的 信 息 披

( 七) 基金 年度报 告、基 金 半年度报 告、基 金四分之一 报 告 ( 七) 基金 年度报 告、基 金 半年度报 告、基 金四分之一 报 告
新增:
6. 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者
踏过根底金 总份 20% 的 情 形, 为保 大篮子另一边 装饰者 的 权力,

基 黄金设法对付员 至多该当 在基金中中 活期小报 感情装饰 资金主义决议 策
的 另一个要紧事项 人”项 发表如次 该装饰者 的类别、 小报期 末
持 共享和 占比、报 告发期内 具有份 杂耍局面 及本 基金
特点风 险。
7. 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 , 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年
度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风 险 分 析
等。
十 八 、 基 金 的 信 息 披

( 八) 暂时 小报和 公报 ( 八) 暂时 小报和 公报
新增:
26. 发 生关涉 基金申 购、 赎 回事项调 使整合或势 在感情 投 资者
偿还等重 大事项 时;
27. 基 金设法对付 人类溺爱 升起桅杆 固定价格机制 举行估 值;
十 八 、 基 金 的 信 息 披

加强:
( 十三个的) 犹豫或 使延期信 息披 露珠的局面
当 涌现以下实质 免得发作这种局面, 基金管 缘由与根底 黄金收货人 可犹豫 或
推延发表 基倾斜飞行通 关人 :
1 、 不行抗 力或其 局面执意这么 作为毕生职业的基金 设法对付人 、 基 金托 无设法对付

正确的法度评价 估基金 资产价 值 时;
2 、 基金 装饰所 关涉的 债券股 市义卖市场 契合法度 节假日 或 因其
他的说辞是权的。 停营业 时;
3 、 使全神贯注资产 比得上的比率 例的投 资搭配的 估值出 如今意思大调的 转 变, 而
基金设法对付 人工管保 阻塞装饰 人 的利钱, 已决议 推延估价 值 ;
4 、 普遍地 一估值 日基金 资 产净值 50% 关于 的资产 出 如今没是什么可做。
参 起作用的反省 义卖市场价钱 并采取 估值技术 依然通向公 允重视 存
在 首要失常的 品质的工夫间, 基金管 设法对付人员和经济学的 基黄金受托人 人协商 一
犹豫评价 值的;
5 、法 律法规、 基金合 同 或国文证明 监察代表会条例 使合在一同:封合的爱 况 。

附件二: 《 中银中 小盘成 长混合型 债券股投 资基金 托 管划一》 矫正前 后把持 表

章节 矫正前 修正后
一 、 基 金 托 管 协 议 当
事人
(1)根底 金设法对付 人
行动地址 :上海 浦东市 新 银城区 路 200 号中 银 大厦 26
楼、45 楼
法定代理人 人:白 志中
(1)根底 金设法对付 人
行动地址 :上海 浦东市 新 银城区 路 200 号中 银 大厦 26
楼、27 楼、45 楼
法定代理人 人:章 砚
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(二) 基 黄金受托人 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对 基金投 资、 融 资 衡量举行 监视。 基金合 同 不含糊的约
使合在一同:封合资产装饰 上盘时髦 或债券股 选 择规范的 , 基金 设法对付人 应 事前向
基黄金受托人 团体用品 装饰品 种 池, 俾 基金托 管人对 基 金现实
投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
基金的 投融资 衡量:
基金装饰 结成中 股资 产 使全神贯注资产 产的 60%-95% , 认股债券认股债券认股债券授权开票票票
资使全神贯注资产 资产净 值的 0%-3% , 现钞、 债券股、 货 币市 场器
以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资
(二) 基 黄金受托人 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对基金 装饰 、 融资 衡量举行 监视 。 基金 和约 不含糊的约
使合在一同:封合资产装饰 上盘时髦 或债券股 选 择规范的 , 基金 设法对付人 应 事前向
基黄金受托人 团体用品 装饰品 种 池, 俾 基金托 管人对 基 金现实
装饰假设契合SELEC债券股基金和约 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
基金的 投融资 衡量:
基金装饰 结成中 股资 产 使全神贯注资产 产的 60%-95% , 认股债券认股债券认股债券授权开票票票
资使全神贯注资产 资产净 值的 0%-3% , 现钞 、 债 券、 钱币市 场器
静静地中心截面落债券股人的监视设法对付代表会会允许规范金投另一个资金倾斜飞行经纪者具使全神贯注用用资产

产的 5%-40% , 时髦的, 基 保存金 现钞或 装饰者装饰 于 到期
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。本 地基 不低 于 80% 的股 有投票数的资产 柴纳资金 小盘股
票。 本 基金对 中小型磁盘 股 的规定方 式为 : 基金 设法对付 人每季
杜莫到柴纳 A 在股义卖市场 的股逼迫传播市值从幼年到幼年 大排序
扩大, 累计流 通市值 达 总丰满的量 市值 50% 的 股 开票是第二的的。
小盘股 , 对准 获得的 结 基金的坐果 设法对付人 发使进入 基 黄金受托人
人。
产的 5%-40% ,时髦的 ,基 金在订购金或许 装饰于 到期
在某年级的先生里边的内阁债祭器台比率例总额不低。禹地基资产净值
的 5% ,时髦的包罗如今。包里缺少金饰品括 结算超额准备金、存入往外舀水金 、应收票据
换得债权等 , 本基 金将不会的 低 于 80% 的 股资 复合地生利装饰 于 中小型磁盘
股。 本基 金对中 小盘股 门票界限 办法是: 基金管 标志的人
季 度 末对 柴纳 A 股 义卖市场中 的 股 按流 通市 值从 小到 大 排
次同时发生或涌现性加,累突出和分派指示值 变卖一共传播市值 50% 的 股是
中小型磁盘股 票, 调 整获得 的 坐果如次基 金设法对付 团体发送 给 基金托
管人。
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(二) 基 黄金受托人 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对 基金投 资、 融 资 衡量举行 监视。 基金合 同 不含糊的约
使合在一同:封合资产装饰 上盘时髦 或债券股 选 择规范的 , 基金 设法对付人 应 事前向
基黄金受托人 团体用品 装饰品 种 池, 俾 基金托 管人对 基 金现实
投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监
督。
……
基金投 资结成 遵照以 下 装饰本限度局限 :
(二) 基 黄金受托人 人的根底 有 关法度法 规的规 定基 金 和约的
商定, 对基金 装饰 、 融资 衡量举行 监视 。 基金 和约 不含糊的约
使合在一同:封合资产装饰 上盘时髦 或债券股 选 择规范的 , 基金 设法对付人 应 事前向
基黄金受托人 团体用品 装饰品 种 池, 俾 基金托 管人对 基 金现实
装饰假设契合SELEC债券股基金和约择规范的商定举行监
督。
……
基金投 资结成 遵照以 下 装饰本限度局限 :

1. 基金 装饰组 合中, 股 票据资产 基金资 产的 60-95%,现
金、 债 券 、 钱币 义卖市场经纪者作者 具 静静地柴纳 证监会 允许规范 金 装饰的
另一个倾斜飞行 器使全神贯注用用用 基金资 产 的 5%-40% ,其 中,基 金 具其中的一节
现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净值的 5% ,本基 金将不会的 在表面之下 80% 的股 有投票数的资产 资 中小型
盘股;
……

8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
衡量 ,不要领先出根底 黄金资产净值 的 10 %;本 基金界分其中的一节 全
机关资产花费出出出出 持债券股 , 其 市值 不要领先过 基金资 产净值 的 20 %;
本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比
例,不得 领先该 资产花费出出出 持 债券股面积 的 10 %;
9. 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人
杂多的资金本 产供养 债券股, 不 领先它 杂多的资金 产供养 证 息票共计
面积的 10 %; 基金 应 信用装饰 用使同等 大纲为 BBB 关于
( 含 BBB) 的资产 供养证明券 ;
1. 基金 装饰组 合中 , 股 票据资产 基金资 产的 60-95%,现
金、 债券股、 钱币 义卖市场经纪者作者 具 静静地柴纳 证监会 允许规范 金 装饰的
另一个倾斜飞行 器使全神贯注用用用 基金资 产 的 5%-40%,本 地基 不低 于 80%
的股资 复合地生利装饰 中小型 盘 股;
2. 基金界分其中的一节 现钞和 到日期1年以 内的内阁 债券股缺少
低禹地基资产净值的 5% ,时髦的包罗如今。包里缺少金饰品包含结算备 付金、
存入往外舀水 金、应 收买和够报答 款 等;
……
8. 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的
衡量, 不得 踏过根底 金资产 净值的 10%; 基金 具有 的整个
资产花费出出出持 债券股, 其 义卖市场重视过失 得踏过根底 金资产 净值的 20 %; 本
基 金具有 的同卵双胞( 指 同卵双胞个字母 程度) 资 产供养 债券股的 衡量 ,
不要领先过 此资产 供养证明 券 面积的 10 % ; 本 基金管 理 人设法对付
接受根底 金装饰 于同卵双胞 原 初始股权所要紧的人物 的各类 资产花费出出出 持 债券股,
不要领先过 它的杂多的典型 资产 支 持 证息票共计 面积的 10 %;
9. 基金 适宜装饰 余信用 级 不要评价为 BBB 关于( 含 BBB) 的资
产科供养证明书 券;

基金 设法对付使振作适宜 自筹资黄金合约先生 效之日 起 6 个月 特使基数 金
的装饰组 合衡量 契合基 金 和约的约 定。 基 黄金受托人 人 对基金
的装饰的 监视和 反省自 本 基金和约 见效之 日起开 始 。 因基
新增:
11. 本 基金 管 理人 设法对付 的全 部 吐艳 式基 金( 包罗 吐艳 式 基金
以 及 处 于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行
的可传播 股, 不要领先 过 该上市大众 司可流 动力钳股 的 15% ;
基黄金设法对付员设法对付的整个装饰结成具有一家上市大众司发
行的可淹没力钳股,不要领先在清单上公司可淹没力钳股的
30% ;
12. 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超
过基金资 产净值 的 15% , 因有价债券股市 场动摇、 上市大众 司股
停牌、 基 金鳞 变换等。 基 黄金设法对付员 更的 缘由 使 基金缺少
契合是你这么说的嘛!条目 所经常地 衡量限 制 的, 基金 设法对付人 不感受性强的 动 新增流
静态可感觉限 资产的 装饰;
13. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其
他的主部是 事务对 手投入 逆 回购市 的, 可 验收品质 押 大包品质
品质提出要求B 当与基 金和约 约 定的装饰 扣押管保 持划一 ;
……
基金设法对付 使振作适宜 自筹资产 合 同时见效 日起 6 个月内 使 基金的

金鳞 、 义卖市场 杂耍 、 有 关 法规 或市 常规的融洽的 整 等缘由
通向 装饰结成供过于求 是你这么说的嘛!经常地定的 提出要求,基金管 有理的人适宜 10
市日 正在举行中 对准, 以 变卖是你这么说的嘛!目的 规范。 法度、 法 静静地另一个的经常地
经常地时, 庆祝经常地 定。
装饰结成 衡量符 合基金 合 一样的划一 。 基金 托管人 对 基金的
装饰监视 督与检 反省原版磁带 基 黄金合约先生 效之日 起开端 。 除是你这么说的嘛!更
装饰本限度局限 的第 2 、9 、12 、13 项 外,因 基金设法对付条例 模 、义卖市场变
化、 使担忧 法度法 监听或做爱 易 常规的融洽的整 等缘由 领导开票 资 结成超等的
不合合是你这么说的嘛!经常地定 不含糊的要点 求,基 金 设法对付人应 在 10 个市 日 正在举行中
对准, 以达 到后面 规范。 法度、 法规 静静地另一个的经常地 合拍, 庆祝经常地
定。
三 、 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 的 业 务 监 督
和坚信礼
(五) 本 基金投 资传播 受 有穷的过失债券股, 适宜庆祝 《对 规 电风扇基金
非公共装饰 剥削行 债券股行 为 的紧要通 知》 、 《 因 金 装饰过失
裸体发行 股等 丰满的验收 限 债券股互插 成绩的 告发》 等 使担忧法
律法规规 定。
1. 本划一 所称的 丰满的验收 限 债券股, 包罗由 《上 市公司 债券股发
岸设法对付问询处 法》 军旗的 非公 剥削岸股 票、 裸体发 行股 离线票
合理的事物节 准备妥头发 行时明 确 一活最后部分期限 锁活期 的可交 易 债券股,
不包罗在 于颁布 大调的裁员 息 或另一个原料来源 依据, 终止向Tim市 的 债券股、
已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证
券。
(五) 基金 装饰流 通受 有穷的过失债券股 , 应遵 守 《 论次要法规 电风扇基金
非公共装饰 剥削行 债券股行 为 的紧要通 知》 、 《 因 金 装饰过失
裸体发行 股等 丰满的验收 限 债券股互插 成绩的 告发》 等 使担忧法
律法规规 定。
1. 就本划一就 丰满的验收限 债券股及是你这么说的嘛!经常地 的淹没性 限度局限资
生利界限编号 划一 , 包罗 由 《 上市大众司 债券股发 行设法对付 办 法》 规
范非正义 剥削行 股、 公 剥削岸股 离线票 合理的事物部 分 准备妥头发
净里程工夫 一活期 有穷的锁定 期 的可市 债券股, 不包罗 由 于颁布
大调的裁员息 或另一个 缘由而 临 终止向Tim市的 债券股、 已发行 未 上市证
券、回购 市中 的质押 券 等丰满的验收 有穷的过失债券股 。

八 、 基 金 资 产 净 值 计
会计工作与会计工作
(2)根底 金资产 估值方 法 于是特别局面 模型场所 理
3. 详细投 资搭配 估值方 法
(2)根底 金资产 估值方 法 于是特别局面 模型场所 理
3. 详细投 资搭配 估值方 法
新增:
5 ) 当 发 生大 额 申 购或 偿还 情 形 时 , 可以 在 履 独特的的行动 程 序
后摆 动固定价格 机制, 以 确保基金 估值的 公平性 。
八 、 基 金 资 产 净 值 计
会计工作与会计工作
(4)暂时 停 估值 与公报 基 黄金净份 有价有重视的情义感 形 (4)暂时 终止批评 与公报 基 黄金净份 有价有重视的情义感 形
新增:
(4 )普遍地1估值日基金 资产净值 50% 高于资金 缺少输入
可参起作用的反省义卖市场价点阵和采取估值技术依然通向公允重视
在大调的 不决议 性时, 经 用基金托 董事协会 商划一 的 , 基金
设法对付人应 犹豫时 估值;
十、基金人斗篷露 (2)字母 息发表 的实质 (2)字母 息发表 的实质
新增:
小报发期内涌现单装饰本具要紧的人物财政资助陈旧的额衡量变卖或许超等的
总效果基金 份 20% 的情 形 , 为了安全设施它 他装饰了 者的权 益, 基
黄金设法对付员 至多应 适宜因为 金 活期小报 “感情 装饰者 决 策的其
他的要紧对应 息” 项下 发表 装饰者的 类别、 报 最后部分日期完毕 具有份

总额及衡量 、 小报 暂时保养 有 陈旧的杂耍 局面和 基金 的 敬意风
险。
基金界分 持续经纪 行动方向中 , 适宜内容基 金年度 小报和 半 年度报
赞扬打中发表 基金组 合资产 情 局面与流量 静态风 险辨析 等 。
十、基金人斗篷露 (三) 基 黄金受托人 人与根底 金 设法对付人在 人斗篷 鲁中 职 过失和信誉
利利钱发表次序 序
当涌现下 述局面 时, 基 金 董事和 基金托 管人可 暂 终止或推延
迟发表因 黄黄金净值 互插加标题函 息 :
(三) 基 黄金受托人 人与根底 金 设法对付人在 人斗篷 鲁中 职 过失和信誉
利利钱发表次序 序
当涌现下 述局面 时, 基 金 董事和 基金托 管人可 暂 终止或推延
迟发表因 黄黄金净值 互插加标题函 息 :
新增:
(4) 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可
参起作用的反省义卖市场价点阵和采取估值技术依然通向公允重视存
在大的不 决议性 时, 基 金 设法对付人经 用基金 托管人 协 商划一
犹豫止批评 的;

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